Fostul vicepresedinte al CA al Bancii Transilvania (BT) Claudiu Silaghi, trimis in judecata pentru modul de tranzactionare a actiunilor bancii, comunica pe mobil cu traderii SSIF IFB Finwest, pentru ca discutiile sa nu poata fi inregistrate in evidenta societatii de brokeraj, releva Raportul CNVM.Procurorii Directiei de Investigare a Infractiunilor de Criminalitate Organizata si Terorism (DIICOT) au trimis in judecata luni opt persoane, privind modul de tranzactionare a actiunilor Bancii Transilvania (BT), prin care s-ar fi creat un prejudiciu in valoare de 13,5 milioane de euro, procesul acestora urmand sa inceapa in 27 iulie.
In cazul tranzactionarii actiunilor bancii in speta, ceea ce s-a obtinut ilicit din manipularea pietei de capital, avand informatii confidentiale, se recicleaza prin spalare de bani, sustin specialistii DIICOT.
„Concret, acuzatii au avut informatia, au cumparat la un pret si au vandut la unul mai mare, in nume personal. Practic, la numarul de actiuni, ei au putut sa impuna pretul lor si de aici castigul lor”, au explicat pentru MEDIAFAX sursele citate.
Luni, CNVM aprecia ca tranzactiile cu actiuni Banca Transilvania pentru care presedintele CA al Bancii Transilvania, Horia Ciorcila, si alti trei oficiali bancari au fost trimisi in judecata de DIICOT s-ar putea vorbi despre transferuri pe baza de informatii privilegiate, si nu despre actiuni de manipulare a pietei de capital.
„DIICOT ne-a cerut, in aprilie – mai, informatii despre tranzactiile realizate de mai multe persoane cu actiuni Banca Transilvania si am colaborat cu ei inca de la inceput. Am derulat un control tematic la sucursala din Cluj a SSIF IFB Finwest si, pe baza rezultatelor, la jumatatea lunii iunie am ajuns la concluzia ca se poate vorbi de tranzactii pe baza unor informatii privilegiate. Procurorilor le-am spus ca este o posibilitate sa se fi divulgat informatii si pe baza acestora sa se fi realizat tranzactii”, a declarat Lorand Istvan Kralik, comisar CNVM.
Concluziile raportului CNVM privind controlul tematic privind tranzactionarea actiunilor sunt consemnate in rechizitoriul procurorilor.
„Din analiza documentelor ridicate cu ocazia controlului tematic realizat de catre CNVM la SSIFIB Finwest SA, in perioada 28-29 aprilie 2010, a explicatiilor scrise oferite de reprezentantii societatii si avand in vedere functiile de membru in Consiliul de Administratie al Bancii Transilvania SA si al SSIF BT Securities SA, detinute de Claudiu Eugen Iuliu Silaghi, s-a concluzionat ca:
1. Lipsa inregistrarilor ordinelor telefonice dintre agentii/traderii SSIF IFB Finwest SA si Claudiu Eugen Iuliu Silaghi, in baza carora se realizau tranzactiile pe contul Doinei Marioara Cojocaru, ulterior datei de 24 septembrie 2009;
2. Insistenta lui Claudiu Eugen Iuliu Silaghi pentru ca ordinele telefonice sa fie transmise prin intermediul telefonului mobil (conform declaratiilor lui Radu Jurcovan – agent pentru servicii de investitii financiare), desi acesta era instiintat de catre agent asupra faptului ca prin aceasta modalitate nu se pot efectua inregistrari telefonice;
3. Utilizarea de catre agentul pentru servicii de investitii financiare de mijloace de comunicare pentru preluarea ordinelor care nu permiteau inregistrarea convorbirilor purtate cu clientul Silaghi Claudiu Eugen Iuliu;
4. Deschiderea conturilor clientilor: Silaghi Claudiu Eugen Iuliu, Cojocaru Doina Marioara, Silaghi Claudiu (fiul lui Claudiu Eugen Iuliu Silaghi), Mirela Silaghi (sotia lui Silaghi) si Stanca Laura Silaghi (fiica lui Silaghi) la sediul central al societatii situat in orasul Arad, desi acestia domiciliau in municipiul Cluj-Napoca, in conditiile in care SSIF IFB Finwest SA avea deschis sediu secundar in aceasta localitate;
5. Prezenta la dosarele clientilor: Silaghi Claudiu Eugen Iuliu, Cojocaru Doina Marioara, Silaghi Claudiu (fiul lui Silaghi Claudiu Eugen Iuliu), Silaghi Mirela (sotia lui Silaghi Claudiu Eugen Iuliu) si Silaghi Stanca Laura (fiica lui Silaghi Claudiu Eugen Iuliu) a unor „imputerniciri” identice, cu exceptia datelor mandantilor, ca forma si continut, niciuna nefiind datata;
6. Netransmiterea de catre SSIF IFB Finwest S.A., la solicitarea CNVM/DGS/DMI/SSE, formulata prin adresa nr. 21488/21 octombrie 2009 si la solicitarea BVB, formulata prin adresa nr. 13291/9 noiembrie 2009 a documentului prin care Doina Marioara Cojocaru il imputerniceste pe Claudiu Eugen Iuliu Silaghi sa actioneze pe contul acesteia;
7. Schimbarea comportamentului investitional al lui Claudiu Eugen Iuliu Silaghi, ce actiona pe contul clientului Doina Marioara Cojocaru, in sensul ca, in perioada 9 septembrie – 6 decembrie 2009, activitatea de tranzactionare pe simbolul TLV s-a bazat, (cu o singura exceptie in data de 2 noiembrie 2009, 40 de actiuni) numai pe tranzactii de cumparare, insumand un volum de 33.599.640 actiuni, desi in intervalul februarie 2009 – pana la data de 8 septembrie 2009 activitatea de tranzactionare pe simbolul TLV nu avea caracter de acumulare;
8. Volumul mare al pachetului de actiuni TLV, vandut de clientul Doina Marioara Cojocaru in data de 7 decembrie 2009 – 33,600,000 actiuni, cu o valoare totala de 80,640,000 de lei, reprezentand aproximativ 19 milioane de euro;
9. Contactarea directa a SSIF IFB Finwest SA, in calitate de intermediar pentru clientul Cojocaru Doina Marioara, de catre agentii pentru servicii de investitii financiare ai S.S.I.F. Raiffeisen Capital&Investment SA, in vederea perfectarii tranzactiilor cu actiuni TLV, desi nu existau informatii publice privind portofoliul de actiuni TLV detinut de catre Doina Marioara Cojocaru;
10. Operatiunea din data de 11 decembrie 2009 (data decontarii tranzactiilor cu actiuni TLV realizate in data de 7 decembrie 2009 pe piata DEALS), de transfer a sumei de 60.000.000 lei apartinand clientului Cojocaru Doina Marioara, prin The Royal Bank of Scotland, din contul SSIF IFB Finwest S.A. Arad, catre contul beneficiar RO14CITIB000001000041531, deschis la Citibank Europe PLC, Dublin – sucursala Romania, in numele dlui Silaghi Claudiu Eugen Iuliu.
Toate acestea reprezinta elemente ce creeaza suspiciuni privind: o posibila activitate de tranzactionare pe baza de informatii privilegiate, fapta interzisa de articolul 245, alineatul (1), din Legea 297/2004 privind piata de capital, precum si posibile operatiuni de spalare de bani, activitati ce intra sub incidenta Legii 656/2002 privind spalarea banilor, toate aceste operatiuni fiind realizate de catre Claudiu Eugen Iuliu Silaghi, pe contul Doinei Marioara Cojocaru deschis la SSIF IFB Finwest SA Arad”, se arata in raportul CNVM, datele fiind consemate in volumul 12 al dosarului inaintat de procurorii DIICOT, pentru judecare, Tribunalului Bucuresti.
Potrivit articolul 245, alineatul (1), se interzice oricarei persoane care detine informatii privilegiate sa utilizeze respectivele informatii pentru dobandirea sau instrainarea ori pentru intentia de dobandire sau instrainare, pe cont propriu sau pe contul unei terte persoane, direct ori indirect, de instrumente financiare la care aceste informatii se refera.
Savarsirea cu intentie a incalcarii articolului 245 constituie infractiune si se pedepseste cu inchisoarea de la sase luni la cinci ani sau cu amenda.
Anchetatorii ii acuza si de incalcarea articolului 23, litera b, din Legea 656/2002 privind spalarea de bani.
„Constituie infractiunea de spalare a banilor si se pedepseste cu inchisoare de la trei la 12 ani: b) ascunderea sau disimularea adevaratei naturi a provenientei, a situarii, a dispozitiei, a circulatiei sau a proprietatii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscand ca bunurile provin din savarsirea de infractiuni”, stipuleaza articolul 23. (Mediafax)
